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    11选5选号技巧:2018广东证券从业《投资资金》历年真题集及答案(10)

    2018-03-14 18:00:21 广东中公金融人 //www.jokq.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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    二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)

    31.目前,针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有(  )。

    A.年检登记制度

    B.定期检查制度

    C.谈话提醒制度

    D.持续教育制度

    32.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后,应放置于(  )供公众查阅。

    A.基金管理人所在地

    B.基金托管人所在地

    C.上市交易的证券交易所

    D.有关销售机构及其网点

    33.下列各项中,属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是(  )。

    A.基金运作方式

    B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

    C.基金资产净值的计算方法和公告方式

    D.招募说明书摘要

    34.基金年度报告披露的主要内容包括(  )。

    A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

    B.基金财务指标

    C.基金净值表现

    D.基金投资组合报告

    35.在我国,关于基金销售宣传有关规定,错误的是(  )。

    A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

    B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处

    C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

    D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

    36.以下关于证券组合的论述,不正确的有(  )。

    A.指数化型证券组合属于主动管理类型

    B.国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合

    C.增长型证券组合投资者会购买很多分红的普通股

    D.收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现

    37.资产配置的恒定混合策略的特征包括(  )。

    A.无论市场如何变动,都不采取行动

    B.支付模式为向下凹形

    C.在易变、波动的市场环境中有利

    D.对市场流动性要求适中

    38.久期综合考虑了(  )对债券价格的影响,可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

    A.债券规模

    B.到期时间

    C.债券现金流

    D.市场利率

    39.下列对无差异曲线的特点的描述,正确的是(  )。

    A.投资者无差异曲线在特殊情形下会相交

    B.无差异曲线越低,其上的投资组合带来的满意程度就越高

    C.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

    D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

    40.下列有关詹森指数的描述中,正确的是(  )。

    A.詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数

    B.詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过标准差来计算的

    C.詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的

    D.詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额

    真题答案及解析

    二、多项选择题

    31.【解析】答案为ABCD。年检登记制度、定期检查制度、谈话提醒制度、持续教育制度、离任审计制度是针对我国基金高管人员日常监管的主要手段。

    32.【解析】答案为ABCD。上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后,应放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的证券交易所和有关销售机构及其网点供公众查阅。

    33.【解析】答案为ABC?;鹫心妓得魇榘闹匾畔⒂校夯鹪俗鞣绞?从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金风险提示;招募说明书摘要。其中,招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。

    34?!窘馕觥看鸢肝狝BCD?;鹉甓缺ǜ媸腔鸫嫘谛畔⑴吨行畔⒘孔畲蟮奈募?。具体而言,基金年度报告的主要内容如下:(1)基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任;(2)正文与摘要的披露;(3)关于年度报告中的“重要提示”;(4)基金财务指标的披露;(5)基金净值表现的披露;(6)基金财务会计报告的编制与披露;(7) 基金投资组合报告的披露;(8)基金持有人信息的披露;(9)开放式基金份额变动的披露。

    35.【解析】答案为ABC。A、B两项为基金销售禁止行为,C选项中宣传资料在分发或公布之日起5个工作日内向证监局递送。

    36.【解析】答案为AC。指数化型证券组合可以分为两类:一类是模拟内涵广大的市场指数,这属于常见的被动投资管理;另一类是模拟某种专业化的指数,如道琼斯公共事业指数,这种组合不属于被动管理之列。增长型证券组合投资者很少会购买分红的普通股,投资风险较大。

    37.【解析】答案为BCD。资产配置策略的特征如下表所示??杉鸄项所述是买入并持有策略的特征,B、C、D三项为恒定混合策略的特征。

    38.【解析】答案为BCD。久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响,可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

    39.【解析】答案为CD。不同偏好的投资者的无差异曲线的形状也不同,对于追求收益又厌恶风险的投资者而言,其无差异曲线具有六个特点:(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线;(2)每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇;(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同;(4)不同无差异曲线上的组合给投者带来的满意程度不同;(5)无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高;(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。

    40.【解析】答案为CD。A选项詹森指数给出的是差异收益率;B选项詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的。

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