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    浙江体彩网:2018广东证券从业《投资资金》历年真题集及答案(9)

    2018-03-14 17:54:54 广东中公金融人 //www.jokq.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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    二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)

    21.基金托管人需定期向中国证监会报送(  )。

    A.监察稽核报告

    B.公司财务和自有资金运用情况报告

    C.基金持有人名册

    D.对基金管理公司的监督报告

    22.根据有关规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(  )原则。

    A.投资人利益优先

    B.客观性

    C.独立性

    D.全面性

    23.我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括(  )。

    A.销售业务资格监管

    B.销售员素质监管

    C.销售行为监管

    D.销售业绩监管

    24.通常从(  )等方面来衡量基金产品线的内涵。

    A.产品线的长度

    B.产品线的宽度

    C.产品线的密度

    D.产品线的高度

    25.基金资产依其形态的不同,存放于基金的不同资产账户中,这些资产账户包括(  )。

    A.银行存款账户

    B.清算备付金账户

    C.交易所证券账户

    D.全国银行间市场债券托管账户

    26.对(  )买卖基金的差价收入须征收营业税。

    A.银行

    B.非银行金融机构

    C.个人投资者

    D.国有企业

    27.开放式基金的持有人费用包括(  )。

    A.申购费

    B.红利再投资费

    C.基金转换费

    D.赎回费

    28.下列各项中,属于投资收益的是(  )。

    A.持有债券获得的利息

    B.买卖基金获得的差价

    C.买入返售金融资产收入

    D.持有股票获得的股利

    29.基金监管目标中,保证市场公平的含义是(  )。

    A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等

    B.保证交易价格形成的公平性

    C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

    D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

    30.证券交易所对基金的监管主要表现为(  )。

    A.对基金从业人员资格的管理

    B.对基金上市的管理

    C.对基金投资行为的监管

    D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

    真题答案及解析

    二、多项选择题

    21.【解析】答案为ABCD?;鹜泄苋诵瓒ㄆ谙蛑泄ぜ嗷岜ㄋ图嗖旎吮ǜ?、公司财务和自有资金运用情况报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告。

    22.【解析】答案为ABD。2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》,围绕投资人需要,从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范,并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

    23.【解析】答案为AC。我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。

    24.【解析】答案为AB?;鸩废呤侵敢患一鸸芾砉舅涤械牟煌鸩芳捌渥楹?。通常从以下三方面考察基金产品线的内涵:(1)产品线的长度,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。(2)产品线的宽度,即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类有多少。(3)产品线的深度,即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。

    25.【解析】答案为ABCD?;鹱什嘶е饕ㄒ写婵钫嘶?、清算备付金账户和证券账户三类,其中证券账户又包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。交易所证券账户包括上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户。

    26.【解析】答案为AB。我国对金融机构买卖基金的差价收入须征收营业税。

    27.【解析】答案为ABCD??攀交鸪钟腥朔延冒ㄉ旯悍?、红利再投资费、基金转换费、赎回费和其他非交易费用。其中申购费、赎回费、红利再投资费、基金转换费可以以固定金额或以交易金额为基础费率的方式收取,其他非交易费用以固定金额方式收取。

    28.【解析】答案为BD。投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。A、C两项属于利息收入。

    29.【解析】答案为ABC。D选项是市场公开的要求。

    30.【解析】答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现,A、D选项为证监会对基金的监管。

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